¿Quiénes son los PEPS y por qué son importantes para mi empresa?
Frecuentemente escuchamos sobre los PEPS y la importancia de tenerlos identificados en nuestras empresas, pero para poder identificarlos debemos tener claro primero quiénes son clasificados como tal.
Lo primero que debemos entender es que los PEPS o Personas Expuestas Política y Públicamente tienen un papel protagónico en el escenario de los riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo.
Para una empresa, vincular un PEP, como cliente, proveedor, asociado o similar, significa una mayor exposición a un escrutinio mayor. Lo anterior puede suponer un riesgo mayor en diferentes ámbitos como legal, reputacional entre otros.
Según las 40 recomendaciones GAFI, los PEPS son aquellos individuos que cumplen o a quienes se les han confiado funciones públicas prominentes en el país o en otro, como:
- Jefes de Estado o de Gobierno
- Políticos de alto nivel
- Funcionarios gubernamentales o judiciales de alto nivel
- Militares de alto rango
- Ejecutivos de alto nivel de corporaciones estatales
- Funcionarios de partidos políticos importantes
Así mismo, según el texto citado, en esta clasificación también entran quienes han sido nombrados en organizaciones internacionales como miembros de alta gerencia, como en el caso de directores, subdirectores, miembros de la junta o funciones similares.
Es de aclarar que en la categoría de PEP no se encuentran incluidos rangos medios o incluso subalternos de los anteriormente nombrados, pero sí sus familiares o asociados.
¿Los famosos también son PEPS?
En el caso de Colombia, se identifican tres categorías de PEPS, en línea con lo que indica el GAFI:
- Personas que por razón de su cargo manejan recursos públicos
- Personas que detectan algún grado de poder público
- Personas que gozan de reconocimiento público
En el caso de la tercera categoría son claros en indicar que no hay criterio legal alguno. En este caso los criterios a tener en cuenta son:
- El reconocimiento del que gocen en la zona geográfica específica
- El riesgo al que expone al sujeto obligado
¿Qué cargos públicos son considerados PEPS en Colombia?
En la cartilla “Personas Expuestas Política o Públicamente” publicada por la Asobancaria en 2016, los cargos públicos que deben ser considerados como PEPS en Colombia son:
- Los tesoreros de recursos públicos.
- Los ordenadores del gasto de recursos públicos.
- Los funcionarios de entidades públicas de la rama ejecutiva, la rama legislativa y la rama judicial que pertenezcan al nivel directivo, asesor y ejecutivo.
- El presidente, el vicepresidente, los ministros, los superintendentes, los directores de departamentos administrativos, de establecimientos públicos, de empresas industriales y comerciales del Estado, de las unidades administrativas especiales, de las empresas sociales del Estado y las empresas oficiales de servicios públicos domiciliarios, de los institutos científicos y tecnológicos, de sociedades públicas y las sociedades de economía mixta, de las demás entidades administrativas nacionales con personería jurídica que cree, organice o autorice la ley para que formen parte de la Rama Ejecutiva del Poder Público, de las sociedades públicas y las sociedades de economía mixta en las que el Estado posea el noventa por ciento (90%) o más de su capital social, se someten al régimen previsto para las empresas industriales y comerciales del Estado, los directores de entidades como el Banco de la República, los entes universitarios autónomos, las corporaciones autónomas regionales y la Comisión Nacional de Televisión.
- Senadores.
- Representantes a la Cámara de Representantes.
- Los políticos elegidos o no.
- Directivos y candidatos de los partidos y movimientos políticos de acuerdo con la Ley 1475 de 2011.
- Magistrados de la Corte Constitucional, la Corte Suprema de Justicia, el Consejo de Estado, el Consejo Superior de la Judicatura y el Consejo Nacional Electoral.
- Magistrados de tribunales.
- Jueces de todas las jurisdicciones y competencias.
- Fiscal General de la Nación.
- Fiscales especializados, seccionales y locales.
- Registrador Nacional del Estado Civil.
- Procurador General de la Nación.
- Contralor General de la República.
- Auditor General de la República.
- Contador General de la Nación.
- Generales de la Policía Nacional.
- Generales de las Fuerzas Armadas.
- Directivos de compañías designadas como grandes contribuyentes.
- Científicos, cantantes, actores, deportistas, etc.
- En el nivel territorial, los empleados públicos que tengan la condición de directivos y asesores.
