Logo Tusdatos.co
Tusdatos.co
HomeBlogNosotrosPlanesCumplimientoTransporteContáctanosLogin
Buscar
LoginContáctanos
Publicado en 
April 30, 2020

¿Qué es compliance y por qué lo debo cumplir en mi empresa?

Al teclear la palabra compliance en un buscador como google, puedes notar que no ha sido aceptado por la RAE para su uso en castellano, y es un anglicismo. Organizaciones especializadas en ortografía como Fundéu de BBVA han promovido el uso del término “Cumplimiento normativo” o, simplemente, cumplimiento, para dar el mismo significado de compliance, un término usado para referirse a los ‘sistemas de detección de infracciones en las empresas’.

Además, es preciso mencionar que otro término puede ser el de observancia, que también guarda el mismo significado: ‘cumplimiento exacto y puntual de lo que se manda ejecutar, como una ley, un estatuto o una regla’. Ahora la pregunta es, ¿por qué si tengo una empresa debo saber de la aplicación de este concepto?

La importancia del compliance

La respuesta es que eso es precisamente de lo que se trata el compliance corporativo, pues es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.

Eso ni más ni menos, quiere decir que al trazar los objetivos estratégicos, no debes dejar de lado la forma cómo además de medir los riesgos al interior de tu organización, lo vas a combatir en caso de que ocurran fenómenos como la corrupción y los malos manejos.

En específico, es importante tener en cuenta los lineamientos que dan al respecto la legislación colombiana, y los parámetros internacionales. Solo por poner un ejemplo, con la expedición de la Ley Antisoborno (Ley 1778 de 2016), sancionada por el Presidente de la República en sesión de la Comisión Nacional de Moralización en ese año, “se obliga a las empresas a elevar sus estándares en materia de Compliance, pues hay disposiciones en la Ley que permiten mitigar la sanción a aquellas empresas que logren demostrar que tenían en funcionamiento un Programa de Cumplimiento en materia de prevención de la corrupción”, según lo señala la Guía para empresas, de la secretaría de Transparencia adscrita a la Presidencia de la República.

‍

Si hasta este momento no has interiorizado por qué necesitas conocer y aplicar este tema al interior de tu organización, basta con ver cómo ha crecido en el mundo reputacional la importancia de la ética en los negocios, y por ende, la necesidad de que las cosas funcionen desde dentro y hacia afuera, de modo que tus públicos evidencien las buenas prácticas. A su vez, evitando las multas y sanciones, la imposibilidad de participar en procesos de licitación o convocatorias de entidades nacionales o internacionales que otorgan subvenciones.

¿Como lo implemento?

Para implementar este tema, es fundamental la creación de manuales internos de buenas prácticas, circulares con este contenido, una serie de recomendaciones y otros asuntos, de modo que se cree todo un ambiente de cumplimiento en la organización. De cualquier modo, el primer paso siempre será la buena selección del talento humano, además de la cadena de proveedores y aliados, la averiguación de sus datos en todos las entidades que tiene registros y así la certeza de tener personas confiables.

Finalmente, cabe recordar que es recomendable tener a una persona encargada de establecer estos procedimientos, que en la normativa internacional es llamado compliance officer, concepto que  puede sustituirse por responsable/director de cumplimiento normativo.


http://www.anticorrupcion.gov.co/SiteAssets/Paginas/Publicaciones/guia-empresas-colombia.pdf

https://www.fundeu.es/recomendacion/cumplimiento-normativo-observancia-compliance-officer-responsable/

Etiquetas:

LAFT
Cumplimiento
redes sociales

Luisa Montoya

Líder de comunicaciones y marketing
ver todas las publicaciones
PUBLICACIONES destacadas
Cumplimiento
La lista Duque y sus aspectos más relevantes
Cumplimiento
Diferencias entre Sagrilaft, Sarlaft y Siplaft
Cumplimiento
Colombia tendrá nueva regulación para las Personas Expuestas Políticamente (PEP)
Cumplimiento
¿Quiénes son los PEPS y por qué son importantes para mi empresa?
Cumplimiento
Preguntas y respuestas sobre por qué debes consultar si tus empleados tienen inhabilidades por delitos sexuales
Cumplimiento
SAGRILAFT: Supersociedades modificó los plazos

¿Te preocupas por el fraude?

En Tusdatos.co automatizamos la validación de terceros en 1 clic y en menos de 1 minuto. Para brindarte una mayor tranquilidad y seguridad.
Contactanos
etiquetas
Inhabilidad por delitos sexuales
AML
Antecedentes Judiciales
Anti-money Laundering
BASC
Beneficiarios Finales
Blanqueo de Capitales
Casos de éxito
Circular Jurídica
Comprar local
Comunicación Interna
Consulta en línea delitos sexuales
Contraloría
Contratación de personal
Contratación virtual
Criptomonedas
Cumplimiento
DATOS EN COLOMBIA
Data
Debida Diligencia
Depresión en el trabajo
Emprender en pandemia
Emprendimiento
Empresas fachada
Estafas digitales
Estudios de seguridad
Fintech
Fuentes
GAFI
Garantías Mobiliarias
más contenido

También te puede interesar

Cumplimiento

¿Qué es el Régimen de Medidas Mínimas?

Jun 2, 2022
 by 
Antonella Guaylupo
Cumplimiento

¿Qué es el KYC y cómo se relaciona con el lavado de activos?

May 31, 2022
 by 
Ana María Perea
Cumplimiento

¿Los oficiales de cumplimiento pueden trabajar medio tiempo?

May 24, 2022
 by 
Ana María Perea
Cumplimiento

¿Por qué implementar el Sarlaft en el sector salud?

May 19, 2022
 by 
Ana María Perea
Cumplimiento

UIAF: calendario de reportes 2022

May 13, 2022
 by 
Ana María Perea
Cumplimiento

¿Qué nos dice la Ley 2195 de 2022 sobre la Debida Diligencia?

May 4, 2022
 by 
Luisa Montoya
Logo Tusdatos.co
Tusdatos.co

Contáctanos

Cra 19b # 83 - 49 Piso 4
Bogotá, Colombia
+57 305 408 2874
info@tusdatos.co

Tusdatos.co recolecta y centraliza la información requerida para brindar una mayor tranquilidad y seguridad

Redes sociales
Mapa del sitio
HomeContáctanosCumplimientoBlogNosotrosAviso de privacidadTérminos y condicionesPolítica de tratamiento de datos
© Tusdatos.co 2018 - 2021