Caso Alias Gerente: lecciones sobre lavado de activos y prevención LA/FT

El Tribunal de Garantías Penales de Ecuador condenó a 13 años de prisión a Roberto Álvarez Vera, alias "Gerente", líder de los Comandos de la Frontera facción disidente de las antiguas FARC junto con otras 13 personas y 5 empresas, por un esquema de lavado de activos que habría movido más de 300 millones de dólares entre 2015 y 2025.  

Álvarez Vera fue capturado en Emiratos Árabes Unidos en junio de 2025 y extraditado a Ecuador en diciembre del mismo año. Según las autoridades, el grupo utilizó empresas de transporte y ganaderas como fachada para mezclar recursos ilícitos con actividad económica legal, además de adquirir bienes inmuebles y distribuir dinero entre familiares.  

El caso se originó a partir de un Reporte de Operaciones Inusuales e Injustificadas emitido por la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), el cual permitió rastrear el entramado empresarial utilizado por la organización.  

¿Qué es la UAFE y cuál fue su rol?

‍La Unidad de Análisis Financiero y Económico es la entidad técnica responsable de la recopilación de la información, realización de reportes, ejecución de políticas y estrategias nacionales de prevención y erradicación del lavado de activos y financiamiento de delitos en Ecuador. Es una entidad con autonomía operativa, administrativa, financiera y jurisdicción coactiva adscrita al Ministerio de Economía y Finanzas.  

Su misión es liderar, contribuir y coordinar las estrategias nacionales para eliminar el lavado de activos y el financiamiento de delitos, mediante la implementación de políticas de prevención, así como la generación de reportes de análisis financiero, eficaz, eficiente y oportuno, para promover un sistema económico sostenible.  

Cuatro lecciones para la prevención del riesgo LA/FT

‍Este caso confirma varias señales de alerta que trabajamos todos los días en la prevención de LA/FT:  

• Empresas fachada con alto flujo de efectivo: el transporte y la ganadería siguen siendo sectores atractivos para mezclar recursos ilícitos con flujos de caja legítimos, debido a la dificultad para identificar su origen. Esto evidencia la importancia de reconocer los factores de riesgo de acuerdo con el sector económico en el que se encuentre la empresa y, así, gestionar efectivamente el riesgo.  
• Personas jurídicas como vehículo de lavado: no fue solo Álvarez Vera, cinco empresas fueron sancionadas con multas, cierre y disolución. Esto confirma que la debida diligencia sobre personas jurídicas es tan importante como la de personas naturales.  
• Monitoreo continuo: un esquema sostenido durante diez años difícilmente se detecta con una debida diligencia realizada únicamente al momento de la vinculación. La actualización periódica de perfiles de riesgo, la revisión de operaciones inusuales y la actualización de información nos permite identificar alteraciones frente al comportamiento de una contraparte.  
• Cooperación internacional como pieza clave: la captura en Emiratos Árabes Unidos y la posterior extradición a Ecuador muestran que ningún actor —persona o empresa— está fuera del alcance cuando existe cooperación judicial transfronteriza efectiva. Para las áreas de Cumplimiento, esto reafirma la relevancia de las listas restrictivas internacionales, las alertas de noticias adversas y el intercambio de información entre jurisdicciones.  

Protege a tu empresa con el aliado correcto

Un esquema sostenido durante una década nos demuestra que las validaciones manuales o estáticas ya no son suficientes. Para evitar que tu compañía sea utilizada como un vehículo de lavado de activos, es vital contar con monitoreo continuo y acceso en tiempo real a listas restrictivas internacionales y noticias adversas.

En Tusdatos somos expertos en automatizar estos procesos. Te ayudamos a realizar una debida diligencia profunda sobre personas naturales y jurídicas, analizando el riesgo de tus contrapartes en segundos para que tomes decisiones seguras. Conoce cómo fortalecer tu área de compliance con nuestras soluciones corporativas aquí.