Logo Tusdatos.co
Tusdatos.co
HomeBlogNosotrosPlanesCumplimientoTransporteContáctanosLogin
LoginContáctanos
Publicado en 
September 18, 2020

¿Qué es un Certificado Sarlaft?

¿Qué es el certificado Sarlaft?

Todas las entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera en Colombia están en la obligación de emitir un certificado Sarlaft, que es de conocimiento público, con el que dan a conocer que cumplen con la normativa al respecto.

El documento, que debe ser emitido por el oficial de cumplimiento de cada empresa vigilada, deberá dar cuenta de que para el desarrollo de sus operaciones tiene implementado un Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo (Sarlaft) de obligatorio cumplimiento, que busca por medio de la debida diligencia prevenir que en el desarrollo de sus actividades comerciales sea utilizado como medio o canal de elementos
criminales para propósitos ilícitos de estos dos delitos.

A su vez, este documento acredita que la entidad cumple con la normativa vigente internacional y nacional sobre la materia, tales como las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y mejores prácticas, los artículos 102 a 107 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero (Decreto 663 de 1993), y las normas emitidas por la Superintendencia Financiera de Colombia.

¿Qué información contiene?

Para tomar algún ejemplo, cuando se digita Certificado Sarlaft en internet, se puede acceder al documento de cualquier empresa vigilada por la Superintendencia, entre los que se encuentra en Banco Agrario.

Al ingresar en el enlace, esta entidad explica los mecanismos que ha implementado a nivel interno como parte del Sarlaft. Estos son la periódica evaluación de los riesgos, la capacitación y divulgación constante a sus colaboradores y directivos, la debida diligencia y conocimiento de clientes, contrapartes, productos, mercado y jurisdicciones, así como el monitoreo permanente de su sistema y operaciones, la segmentación de los factores de riesgo, la designación de un Oficial de Cumplimiento y su Suplente, la verificación del Sistema por los Órganos de Control (Auditoria Interna y Revisoría Fiscal) y la colaboración con las autoridades a través del reporte de operaciones sospechosas.

Con esto, no solo está cumpliendo con la obligación que tiene de certificarlo, sino que está mostrando a sus públicos la forma como ha creado todo un sistema para prevenir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo (LA/FT). Esto a la vez que se cumple con el deber, da una buena imagen organizacional.

Ahora bien, otro ejemplo que puede tomarse como referente es el de la compañía Tuya S.A, que en su certificado detalla los procedimientos y reglas de conducta que se aplican allí, contemplados en el Manual Sarlaft y en el Código de Ética. Con mayor amplitud, le explica a quienes consultan su certificado cómo se realiza el CONOCIMIENTO DEL CLIENTE, en qué consiste su SISTEMA DE MONITOREO, la CAPACITACIÓN DEL PERSONAL, el rol del OFICIAL DE CUMPLIMIENTO y el procedimiento de la AUDITORIA Y CONTROL.

Etiquetas:
Cumplimiento
LAFT
Sarlaft 4.0
Luisa Montoya
Líder de comunicaciones y marketing
ver todas las publicaciones
PUBLICACIONES destacadas
Cumplimiento
Las claves de la nueva normativa del Sarlaft 4.0 presentada por la Superintendencia Financiera
Cumplimiento
Preguntas y respuestas sobre por qué debes consultar si tus empleados tienen inhabilidades por delitos sexuales
Cumplimiento
La lista Duque y sus aspectos más relevantes
Cumplimiento
Diferencias entre Sagrilaft, Sarlaft y Siplaft
Cumplimiento
¿Quiénes son los PEPS y por qué son importantes para mi empresa?

¿Te preocupas por el fraude?

En Tusdatos.co automatizamos la validación de terceros en 1 clic y en menos de 1 minuto. Para brindarte una mayor tranquilidad y seguridad.
Contactanos
redes sociales
etiquetas
Inhabilidad por delitos sexuales
BASC
Casos de éxito
Circular Jurídica
Comprar local
Consulta en línea delitos sexuales
Cumplimiento
DATOS EN COLOMBIA
Data
Debida Diligencia
Emprender en pandemia
Emprendimiento
Estudios de seguridad
Fuentes
GAFI
Gestión
Gestión humana
Grupo de Acción Financiera Internacional
Histórico vehicular
Instrumentación
LA/FT/FPADM
LAFT
LEY 1581 DE 2012
Ministerio de transporte
Noticias
Operador Económico Autorizado
PROTECCIÓN DE DATOS
Prevención del riesgo
Productividad
Rama Judicial
más contenido

También te puede interesar

Cumplimiento
¿Qué es un oficial de cumplimiento Sagrilaft y cuáles son sus funciones?
Mar 18, 2021
 by 
Luisa Montoya
Cumplimiento
10 cosas que debes conocer sobre el Sagrilaft
Mar 11, 2021
 by 
Luisa Montoya
Cumplimiento
Embargos y regímenes de sanciones para empresas internacionales
Mar 9, 2021
 by 
Sebastián Fonseca
Cumplimiento
¿Qué es el informe 50 y por qué se debe diligenciar?
Mar 4, 2021
 by 
Luisa Montoya
Cumplimiento
¿Qué es el lavado de activos y por qué debemos proteger a nuestras empresas de este?
Feb 25, 2021
 by 
Luisa Montoya
Gestión humana
Antecedentes Judiciales en Colombia
Feb 23, 2021
 by 
Antonella Guaylupo
Logo Tusdatos.co
Tusdatos.co

Contáctanos

Cra 19b # 83 - 49 Piso 4
Bogotá, Colombia
+57 305 408 2874
info@tusdatos.co

Tusdatos.co recolecta y centraliza la información requerida para brindar una mayor tranquilidad y seguridad

Redes sociales
Mapa del sitio
HomeContáctanosCumplimientoBlogNosotrosAviso de privacidadTérminos y condicionesPolítica de tratamiento de datos
© Tusdatos.co 2018 - 2021