El RUIA: de sanción administrativa a indicador clave de riesgo LA/FT

El Registro Único de Infractores Ambientales (RUIA), administrado por el Ministerio de Ambiente y Desarrollo Sostenible, nace como una herramienta administrativa para centralizar datos sobre personas naturales/jurídicas sancionadas por infracciones ecológicas. No obstante, la dinámica normativa actual ha hecho que el registro constituya hoy un insumo relevante dentro de los sistemas de prevención del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (LAFT).

Esta vinculación estratégica responde a que organismos como el Grupo Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) han catalogado a los delitos ambientales (como la minería ilegal, la tala indiscriminada y el tráfico de fauna) como actividades altamente lucrativas que podrían materializar delitos fuente de lavado de dinero.

En ese sentido, estas conductas con frecuencia trascienden la sanción administrativa y se convierten en motores de financiamiento del crimen organizado: El capital proveniente de la explotación indiscriminada de recursos naturales es reinyectado de forma masiva en la economía formal mediante empresas fachada, adquisición de predios y/o ganadería extensiva.

¿Cuál es la problemática?

Sin embargo, la aplicación del RUIA en la gestión del riesgo enfrenta un complejo limbo jurídico. A pesar de los lineamientos internacionales, ni las autoridades administrativas ni las Altas Cortes en Colombia han reglamentado o fijado criterios jurisprudenciales sobre la verdadera implicación de este registro. Es así como en el país, persiste una profunda incertidumbre sobre cómo las compañías deben evaluar estas sanciones y cuáles son los límites que le permitirán catalogar el nivel de riesgo y, en algunas ocasiones, romper la relación comercial. 

En otras palabras, la ausencia de un marco regulatorio específico está dejando espacio a omisiones graves en la identificación de contrapartes que pueden ser relevantes en el marco de la prevención de los delitos LA/FT. 

si eres representante legal/administrador de alguna empresa, trabajas en riesgos o cumplimiento, es importante que te hagas estas preguntas:

Es importante que las empresas que nos leen se hagan estas preguntas: 

1. ¿Está nuestra matriz de riesgos alineada para entender una sanción ambiental en el RUIA como un eventual indicador de alerta de un delito fuente de lavado de activos?
2. Al momento de hacer una debida diligencia, ¿realizamos un análisis de nuestras contrapartes identificando el Registro Único de Infractores Ambientales?

En esta pregunta se puede mencionar incluso si la respuesta es NO, ya que si buscas optimizar la validación de tus listas y registros normativos de manera ágil y automatizada, en Tusdatos te ayudamos a fortalecer tu sistema de prevención.

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